Члан 104.

Верзије овог члана

1. Важећи текст, од 14. 3. 2025.

2. Текст до 14. 3. 2025., замењен бројем 19/2025

   551 измењених речи

   Прикажи разлике у односу на новији текст

   Надзор над применом овог закона од стране обвезника, адвоката и јавних бележника дужни су да врше: 1) Управа; 2) Народна банка Србије; 3) Комисија за хартије од вредности; 4) орган надлежан за надзор у области пореског саветовања; 4a) орган надлежан за надзор у области игара на срећу; 5) министарство надлежно за инспекцијски надзор у области трговине; 6) Адвокатска комора Србије; 7) министарство надлежно за послове поштанског саобраћаја; 8) Јавнобележничка комора. Ако орган из става 1. овог члана у вршењу надзора,надзора утврди постојање неправилности или незаконитости у примени овог закона и прописа донетих на основу овог закона, дужановлашћен је да предузме једну или више од следећих мера: 1) да објави на својој презентацији јавно обавештење којим је одређено физичко и/или правно лице код којег је утврђено постојање тих неправилности или незаконитости, као и врста, односно природа повреда закона и/или других прописа; 2) да захтева да се престане с таквим понашањем и уздржи од његовог понављања, односно захтева отклањање незаконитости, неправилности и недостатака у року који сам одреди; 2)3) да поднесе захтев надлежном органу за покретање одговарајућег поступка;поступка, укључујући кривични поступак, и о томе без одлагања обавести Управу; 3)4) да привремено забрани обављање функције лицу које је Члан органа управљања обвезника или привремено забрани било којем другом физичком лицу одговорном за повреду да буде именован на ту функцију или врши те функције код обвезника; 5) да, у случају озбиљних, системских или понављајућих незаконитости или неправилности, изрекне новчану казну као управну меру до двоструко већег износа од износа користи која је остварена повредом овог закона, а ако се та корист не може утврдити, у износу до 120 милиона динара; 6) предузме друге мере и радње за које је законом овлашћен. Изузетно од става 2. тачка 5) овог члана, новчана казна која се изриче обвезнику који је финансијска институција може се утврдити у износу до 600 милиона динара или у износу до 10% укупног прихода тог обвезника оствареног у претходној години, односно 600 милиона динара ако је тај обвезник физичко лице. Надзор из става 1. овог члана обухвата и надзор над применом овог закона и прописа донетих на основу овог закона у огранцима и пословним јединицама обвезника у трећим државама, који се врши у сарадњи са надлежним органима тих трећих држава. Орган из става 1. овог члана, уколико на основу закона даје дозволе за рад обвезника, односно овлашћења за обављање послова обвезника, може привремено или трајно да забрани обављање делатности обвезника, односно да обвезнику одузме дозволу или овлашћење за обављање послова, у нарочито оправданим случајевима.случајевима, укључујући налог обвезнику да укине вршење послова у својим огранцима или пословним јединицама у трећим државама, односно одбије или не дозволи отварање огранка или пословне јединице у трећој држави. Орган из става 1. овог члана приликом вршења надзора спроводи приступ заснован на процени ризика. У вршењу надзора орган из става 1. овог члана је дужан да: 1) има јасну слику о ризицима од прања новца, финансирања тероризма и финансирања ширења оружја за масовно уништење у Републици Србији; 2) има директан и индиректан приступ свим релевантним информацијама о специфичним домаћим и међународним ризицима везаним за странке и услуге обвезника; 3) прилагођава динамику надзора и мере предузете у надзору са ризиком од прања новца, финансирања тероризма и финансирања ширења оружја за масовно уништење код обвезника, као и са процењеним ризиком у Републици Србији. Процењени ризик од прања новца, финансирања тероризма и финансирања ширења оружја за масовно уништење код обвезника из става 4. овог члана, укључујући и ризик од непримењивања радњи и мера на основу овог закона и закона којим се уређује ограничавање располагања имовином у циљу спречавања тероризма и ширења оружја за масовно уништење, орган из става 1. овог члана преиспитује периодично, као и када код обвезника дође до значајне промене управљачке или организационе структуре или начина рада обвезника. Орган из става 1. овог члана узима у обзир дискрециону оцену обвезника код процењивања ризика из става 7. овог члана, те може, ако оцени да је потребно, на одговарајући начин ревидирати ту процену и адекватност и примену унутрашњих политика, аката, контрола и процедура. Органи из става 1. овог члана и други органи надлежни за примену овог закона морају имати на располагању одговарајуће финансијске, људске и техничке ресурсе за обављање њихових послова утврђених овим законом. Ови органи су дужни да обезбеде да се за обављање тих послова ангажују запослени високог интегритета и одговарајућег знања и искуства, као и да они одржавају и поступају у складу са највишим професионалним стандардима, укључујући прописе и стандарде о поверљивости података, заштити података и спречавању сукоба интереса. Органи из става 1. овог члана надлежни за вршење надзора над финансијским институцијама могу, у складу с чланом 112а овог закона и сразмерно њиховим потребама, са органима стране државе надлежним за вршење тог надзора, поред података из тог члана, размењивати и следеће податке, информације и документацију: 1) податке из пруденцијалног надзора, у складу с међународним стандардима који се односе на те финансијске институције, као што су подаци о пословању финансијске институције, њеном стварном власништву и управљању, као и о условима подобности за лица у тим институцијама (енг. fit and properness); 2) податке који се односе на спречавање прања новца и финансирања тероризма, као што су интерне процедуре и политике финансијске институције у области спречавања прања новца и финансирања тероризма, подаци о мерама познавања и праћења странке, досијеи странака, подаци о рачунима и трансакцијама и узорци из надзора над тим институцијама који се односи на спречавање прања новца и финансирања тероризма.

3. Текст до 6. 12. 2024., замењен бројем 94/2024

   30 измењених речи

   Прикажи разлике у односу на новији текст

   Надзор над применом овог закона од стране обвезника, адвоката и јавних бележника дужни су да врше: 1) Управа; 2) Народна банка Србије; 3) Комисија за хартије од вредности; 4) орган надлежан за надзор у области пореског саветовања; 4a) орган надлежан за надзор у области игара на срећу; 5) министарство надлежно за инспекцијски надзор у области трговине; 6) Адвокатска комора Србије; 7) министарство надлежно за послове поштанског саобраћаја; 8) Јавнобележничка комора. Ако орган из става 1. овог члана у вршењу надзора, утврди постојање неправилности или незаконитости у примени овог закона, дужан је да предузме једну од следећих мера: 1) захтева отклањање неправилности и недостатака у року који сам одреди; 2) поднесе захтев надлежном органу за покретање одговарајућег поступка; 3) предузме друге мере и радње за које је законом овлашћен. Орган из става 1. овог члана, уколико на основу закона даје дозволе за рад обвезника, односно овлашћења за обављање послова обвезника, може привремено или трајно да забрани обављање делатности обвезника, односно да обвезнику одузме дозволу или овлашћење за обављање послова, у нарочито оправданим случајевима. Орган из става 1. овог члана приликом вршења надзора спроводи приступ заснован на процени ризика. У вршењу надзора орган из става 1. овог члана је дужан да: 1) има јасну слику о ризицима од прања новцановца, финансирања тероризма и финансирања тероризмаширења оружја за масовно уништење у Републици Србији; 2) има директан и индиректан приступ свим релевантним информацијама о специфичним домаћим и међународним ризицима везаним за странке и услуге обвезника; 3) прилагођава динамику надзора и мере предузете у надзору са ризиком од прања новцановца, финансирања тероризма и финансирања тероризмаширења оружја за масовно уништење код обвезника, као и са процењеним ризиком у Републици Србији. Процењени ризик од прања новцановца, финансирања тероризма и финансирања тероризмаширења оружја за масовно уништење код обвезника из става 4. овог члана, укључујући и ризик од непримењивања радњи и мера на основу овог закона и закона којим се уређује ограничавање располагања имовином у циљу спречавања тероризма и ширења оружја за масовно уништење, орган из става 1. овог члана преиспитује периодично, као и када код обвезника дође до значајне промене управљачке или организационе структуре или начина рада обвезника.

4. Текст до 1. 1. 2020., замењен бројем 91/2019

   54 измењених речи

   Прикажи разлике у односу на новији текст

   Надзор над применом овог закона од стране обвезника, адвоката и јавних бележника дужни су да врше: 1) Управа; 2) Народна банка Србије; 3) Комисија за хартије од вредности; 4) државни орган надлежан за инспекцијски надзор у области девизнихпореског исаветовања; 4a) мењачкихорган послованадлежан иза надзор у области игара на срећу; 5) министарство надлежно за инспекцијски надзор у области трговине; 6) Адвокатска комора Србије; 7) министарство надлежно за послове поштанског саобраћаја; 8) Јавнобележничка комора. Ако орган из става 1. овог члана у вршењу надзора, утврди постојање неправилности или незаконитости у примени овог закона, дужан је да предузме једну од следећих мера: 1) захтева отклањање неправилности и недостатака у року који сам одреди; 2) поднесе захтев надлежном органу за покретање одговарајућег поступка; 3) предузме друге мере и радње за које је законом овлашћен. Орган из става 1. овог члана, уколико на основу закона даје дозволе за рад обвезника, односно овлашћења за обављање послова обвезника, може привремено или трајно да забрани обављање делатности обвезникаобвезника, односно да обвезнику одузме дозволу или овлашћење за обављање послова, у нарочито оправданим случајевима. Орган из става 1. овог члана приликом вршења надзора спроводи приступ заснован на процени ризика. У вршењу надзора орган из става 1. овог члана је дужан да: 1) има јасну слику о ризицима од прања новца и финансирања тероризма у Републици Србији; 2) има директан и индиректан приступ свим релевантним информацијама о специфичним домаћим и међународним ризицима везаним за странке и услуге обвезника; 3) прилагођава динамику надзора и мере предузете у надзору са ризиком од прања новца и финансирања тероризма код обвезника, као и са процењеним ризиком у Републици Србији. Процењени ризик од прања новца и финансирања тероризма код обвезника из става 4. овог члана, укључујући и ризик од непримењивања радњи и мера на основу овог закона,закона и закона којим се уређује ограничавање располагања имовином у циљу спречавања тероризма и ширења оружја за масовно уништење, орган из става 1. овог члана преиспитује периодично, као и када код обвезника дође до значајне промене управљачке или организационе структуре или начина рада обвезника.